Thai Investment Consultant Licensing Exams - P1 - หลักสูตรผู้แนะนําการลงทุนตราสารทั่วไป - [42]

ในการพิจารณาหน้าที่ที่ถูกต้องของผู้ติดต่อผู้ลงทุน:

• ตัวเลือก A ไม่ถูกต้อง เพราะการชักชวนให้ลงทุนบ่อยครั้งเป็นการชี้นำที่ไม่เหมาะสม
• ตัวเลือก B ไม่ถูกต้อง เพราะไม่สามารถตัดสินใจแทนผู้ลงทุนได้
• ตัวเลือก C ถูกต้อง เพราะสามารถให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่ายได้หลังจากพ้นช่วงห้ามแนะนำ
• ตัวเลือก D ไม่ถูกต้อง เพราะการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมาย

{"correct_answer_key":"c"}

This question asks about which of the following actions an investment contact person can legally perform.

Let me analyze each option:

A: Encouraging or advising investors in a way that supports frequent trading transactions - This is not appropriate as it may lead to churning (excessive trading).

B: Being authorized by investors to make securities trading decisions on their behalf - This would constitute discretionary trading, which is typically not allowed for investment contact persons.

C: Providing advice on securities trading that are offered to the public that their company is distributing within 5 business days after the closing date of the sale - This appears to be a permissible activity within the proper timeframe.

D: Supporting or assisting investors by providing informal loan sources for securities trading - This is inappropriate as it could lead to unregulated financing for securities trading.

Based on regulatory standards for investment professionals, option C appears to be the only appropriate action.

{"correct_answer_key":"c"}

This question asks about what investment contact officers are allowed to do.

Option A involves encouraging frequent transactions (churning), which is unethical and prohibited.

Option B describes making trading decisions on behalf of investors, which requires specific authorization beyond a contact officer's role.

Option C involves providing advice about securities that the officer's company distributed, but only after the 5-day closing period has passed, which is typically allowed under regulations.

Option D describes arranging informal loans for securities trading, which is prohibited under financial regulations.

{"correct_answer_key":"c"}

ให้ฉันวิเคราะห์ตัวเลือกแต่ละข้อเกี่ยวกับสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน (Investor Relations) สามารถปฏิบัติได้:

a) ชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยครั้ง - นี่คือการ churning ซึ่งผิดจรรยาบรรณ b) รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายแทน - นี่เกินขอบเขตหน้าที่ IR ซึ่งไม่ใช่ผู้จัดการกองทุน c) ให้คำแนะนำหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่ายหลังปิดการขาย 5 วัน - นี่คือช่วง quiet period ที่ยังมีข้อจำกัด แต่เป็นสิ่งที่ทำได้ภายใต้กฎระเบียบ d) จัดหาเงินกู้นอกระบบ - นี่ผิดกฎหมายอย่างชัดเจน

ตัวเลือก c น่าจะถูกต้องที่สุด เพราะเป็นการปฏิบัติที่อนุญาตได้หลังจากช่วง quiet period ผ่านไป

{"correct_answer_key": "c"}

Looking at this question about what investor relations officers are permitted to do:

Option A involves encouraging frequent trading (churning), which is unethical and prohibited.

Option B involves making trading decisions on behalf of investors without proper authorization, which exceeds the scope of an investor relations role.

Option C refers to providing advice on securities that their company distributes, but only after a 5-business-day cooling-off period following the sale closing. This includes a proper waiting period to avoid conflicts of interest.

Option D involves arranging unofficial/non-system loans for securities trading, which is clearly inappropriate and potentially illegal.

Option C is the only practice that could be acceptable as it includes appropriate timing restrictions to manage conflicts of interest.

{"correct_answer_key":"c"}

ให้ฉันวิเคราะห์ตัวเลือกแต่ละข้อ:

a) ชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยครั้ง - นี่คือการ churning ซึ่งผิดจรรยาบรรณ b) รับมอบหมายตัดสินใจแทนผู้ลงทุน - ผู้ติดต่อผู้ลงทุนไม่มีอำนาจทำหน้าที่นี้ c) ให้คำแนะนำหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่ายหลังปิดการขาย 5 วันทำการ - นี่คือการปฏิบัติที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ quiet period d) จัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ - นี่เป็นการกระทำที่ผิดกฎหมาย

ดังนั้น ตัวเลือก c คือสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้

{"correct_answer_key": "c"}

Looking at this Thai language question about what an investor relations (IR) officer is permitted to do:

The options describe: a) Encouraging frequent trading (churning) b) Making investment decisions on behalf of investors c) Giving advice on publicly offered securities distributed by their company during the 5 business days after sale closing d) Helping investors obtain unofficial loans for securities trading

Options a, b, and d are clearly prohibited activities - churning is unethical, making investment decisions requires special licensing, and facilitating unofficial loans is inappropriate.

Option c appears to describe activity during a typical "quiet period" after a securities offering, which would normally be restricted. However, given that the question asks what an IR officer CAN do (not cannot do), and this is the least problematic option among clearly prohibited activities, this may be the intended answer under specific Thai securities regulations.

{"correct_answer_key":"c"}

This question is asking about what actions an investor relations officer (or investment advisor) is permitted to do according to Thai securities regulations.

Let me analyze each option:

a) Encouraging frequent trading - This is typically prohibited as it may not be in the client's best interest b) Making investment decisions on behalf of investors - This requires special authorization and licensing c) Providing advice on securities offered to the public that their company underwrites, 5 days after the sale period ends - This appears to be permissible as it's after the restricted period d) Helping investors obtain loans from informal sources for securities trading - This is prohibited and risky

Option C appears to be the only permissible action, as it involves providing advice after the restricted period (during underwriting) has ended.

{"correct_answer_key":"c"}

This question is about what investment contact representatives are permitted to do under securities regulations. Let me analyze each option:

a) Encouraging frequent trading is generally prohibited as it may not serve the investor's best interests b) Making investment decisions on behalf of clients typically requires special authorization beyond basic representative duties
c) Providing advice on securities after the offering period (5 business days post-closing) is permissible as it avoids conflicts during active sales d) Arranging informal lending sources is prohibited due to regulatory and risk concerns

Option C is the only practice that aligns with proper regulatory compliance for investment contact representatives.

{"correct_answer_key":"c"}

The question is about the actions that a licensed investment advisor can legally perform. Let's analyze each option:

• Option A: Encouraging or advising investors to trade frequently is generally not allowed as it may lead to excessive trading, which is against investor protection principles.
• Option B: Accepting a mandate from an investor to make buy/sell decisions on their behalf is typically allowed, as long as it is within the scope of the advisor's license and the investor's consent.
• Option C: Recommending the purchase of securities that the advisor's company is distributing within 5 business days after the public offering is restricted to avoid conflicts of interest.
• Option D: Assisting investors by arranging off-system loans for trading purposes is not permitted, as it may lead to unethical practices or financial risks for investors.

Correct Answer:

{"correct_answer_key":"b"}

This question asks which of the given options is an acceptable practice for someone whose role involves investor relations (ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน). The correct answer is the one that aligns with ethical and regulatory standards for investor communication, avoiding conflicts of interest, market manipulation, or unauthorized actions.

Explanation of Options:

• a) Encouraging frequent trading or giving advice that promotes excessive transactions is unethical (may constitute churning or mis-selling).
• b) Accepting delegation from investors to make trading decisions on their behalf is typically prohibited unless the person is authorized (e.g., a licensed asset manager).
• c) Providing advice on securities offered to the public (within 5 days of the offering's close) when the firm is the underwriter may create a conflict of interest or violate cooling-off period rules.
• d) Arranging informal loans (นอกระบบ) for investors to trade securities is highly unethical and likely illegal (e.g., promoting leverage without proper disclosure).

Correct Answer:

None of the options describe acceptable practices, but if forced to choose the "least bad" or a plausible scenario (assuming the question expects one), option (b) might be contextually acceptable only if the person is explicitly authorized (e.g., a discretionary account manager). However, the question seems designed to highlight violations, so this is likely a trick question where all options are incorrect.

If the question expects a correct answer, it may be poorly framed. Assuming standard securities regulations (e.g., Thailand’s SEC), all options are violations. If you must select one, clarify with the exam source.

JSON Response (if assuming no correct options exist):

{"correct_answer_key": null, "comment": "All options violate standard investor relations ethics or regulations."}

(Note: If this is from a test, verify the intended answer with the source material, as the question may contain errors.)

Based on the question, which asks which option is an action that a person responsible for investor contact can perform, the correct answer is option C. This is because providing advice on securities that are being offered to the public, which their affiliated company is distributing after the closing of the sale, is a standard and permissible practice for investor relations personnel, as long as it complies with regulations. The other options involve prohibited activities such as frequent trading encouragement (churning), accepting discretionary trading authority, and facilitating unregulated loans for trading, which are unethical and illegal.

{"correct_answer_key": "c"}

The question asks which of the given options an investor contact person (such as a broker or financial advisor) is permitted to perform under typical securities regulations. The key is to identify the option that aligns with legal and ethical standards, avoiding prohibited practices like churning, conflicts of interest, or unregulated activities.

• Option a: Inviting or advising in a way that encourages frequent transactions could constitute churning, which is prohibited as it exploits clients for excessive commissions.
• Option b: Accepting authorization from investors to make buy/sell decisions on their behalf (discretionary trading) is generally permitted if the investor provides explicit consent and the advisor complies with regulatory requirements (e.g., proper documentation and oversight).
• Option c: Advising on securities distributed by the advisor's affiliated company within 5 business days after the sale closing is likely prohibited during a "quiet period" to prevent conflicts of interest and market manipulation.
• Option d: Assisting investors by sourcing informal loans (outside regulated systems) for trading is illegal and unethical, as it involves unsecured lending and high risks.

Thus, option b is the correct choice, as discretionary trading with client authorization is a standard and allowable practice when properly executed.

{"correct_answer_key":"b"}

Based on securities regulations, such as those from the Securities and Exchange Commission (SEC) in Thailand, an investor contact person (e.g., a financial advisor or broker) is generally prohibited from engaging in activities that encourage excessive trading, involve conflicts of interest, or provide unregulated financial assistance.

• Option a (encouraging frequent transactions) is prohibited as it can constitute churning.
• Option c (advising on securities distributed by their own firm within 5 days after closing) is likely restricted due to conflict of interest and cooling-off period rules.
• Option d (arranging informal loans for trading) is prohibited as it violates regulations on lending and risk management.
• Option b (accepting assignment to make trading decisions on behalf of investors) is permissible with proper written authorization and disclosure, as discretionary trading is allowed under regulatory frameworks when conducted ethically and with client consent.

Thus, the correct answer is option b.

{"correct_answer_key":"b"}

This question, written in Thai, asks which of the following actions a person acting as an investor relations officer can perform. Let's break down the options and then provide the answer.

• a: Encouraging or advising in a way that promotes frequent trading. This is generally frowned upon as it prioritizes commissions over client well-being.
• b: Accepting authorization from investors to make buy/sell decisions on their behalf. This would require specific licensing and authorization, beyond the typical scope of an investor relations officer.
• c: Providing advice on trading securities offered to the general public, where the company they are affiliated with is the distributor, within 5 business days after the closing date of the sale. This is generally permissible and even expected as part of their role.
• d: Supporting or assisting investors by procuring informal loan sources for use in securities trading. This is highly unethical and likely illegal.

Therefore, the correct answer is C.

{"correct_answer_key": "c"}

The question asks which of the following actions a person in charge of contacting investors can perform. Let's analyze the options:

• a: Persuading or advising investors to trade frequently is generally unethical and potentially illegal due to churning.
• b: Being authorized by the investor to make trading decisions on their behalf requires specific licensing and is not a standard function of a contact person.
• c: Recommending securities offered to the public by the company they work for within 5 business days after the closing date is a conflict of interest and is generally prohibited.
• d: Supporting or assisting investors by providing access to informal loans for securities trading is highly inappropriate and potentially illegal.

None of the options seem like something a contact person can do. However, the question asks which one they can do, implying there is one that is less wrong than the others. Options a, c, and d are clearly unethical or illegal. Option b, while requiring specific licensing, is possible if the contact person has the appropriate authorization. Therefore, option b is the least incorrect.

{"correct_answer_key":"b"}

The question asks which actions a contact person for investors can perform. Let's analyze each option:

• a: Encouraging frequent transactions is generally discouraged as it may prioritize the contact person's commission over the investor's best interest.
• b: Making investment decisions for the investor is beyond the scope of a contact person's role. This would be the role of a portfolio manager or someone with discretionary authority.
• c: Providing investment advice on securities offered to the public in the 5 business days after the offering closes is a regulated activity and may be restricted.
• d: Providing access to unregulated loans for investment is highly problematic and unethical.

None of the options are appropriate. However, the question is poorly worded. Assuming the question is asking what a contact person cannot do, the best answer would be the one that is most clearly prohibited.

{"correct_answer_key":"b"}

คำถามถามว่าตัวเลือกใดที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้

• a: การชักชวนหรือแนะนำให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง (Churning) เป็นสิ่งที่ไม่เหมาะสมและผิดจรรยาบรรณ เพราะเป็นการกระทำเพื่อหวังค่าธรรมเนียมโดยไม่คำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุน
• b: การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน (Discretionary Trading) เป็นสิ่งที่สามารถทำได้ หากผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนมีใบอนุญาตและได้รับมอบอำนาจอย่างถูกต้องตามกฎหมาย เช่น ผู้จัดการกองทุน หรือผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับอนุญาตให้ดูแลบัญชีแบบมีอำนาจตัดสินใจ
• c: การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย (Quiet Period) เป็นสิ่งต้องห้ามตามกฎระเบียบ เพื่อป้องกันการปั่นราคาหรือการให้ข้อมูลที่ไม่เป็นธรรม
• d: การสนับสนุนหรือช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นสิ่งผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณอย่างร้ายแรง

ดังนั้น ตัวเลือกเดียวที่สามารถปฏิบัติได้ภายใต้เงื่อนไขและใบอนุญาตที่ถูกต้องคือข้อ b.

{"correct_answer_key":"b"}

The question asks which of the following actions a person acting as an investment contact (ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน) can perform. Let's analyze each option:

• a) ชักชวน หรือให้คําแนะนําในลักษณะทีเป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทําธุรกรรมบ่อยครัง (Solicit or advise in a manner that encourages investors to trade frequently): This is generally considered "churning" and is unethical and often illegal, as it benefits the broker through commissions rather than the client. So, this is incorrect.
• b) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน (Receive authorization from investors to make trading decisions on their behalf): This describes discretionary trading, which is typically not allowed for a general "investment contact" unless they are specifically licensed as an investment manager or have a specific power of attorney under strict regulations. For a general contact person, this is usually prohibited to prevent conflicts of interest and unauthorized trading. So, this is incorrect.
• c) ให้คําแนะนําการซื้อขายหลักทรัพย์ทีเสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างทีบริษัททีตนสังกัดเป็นผู้จัดจําหน่ายในช่วง 5 วันทําการหลังวันปิดการขาย (Provide advice on trading securities offered to the general public where their affiliated company is the underwriter within 5 business days after the closing date of the sale): This refers to the "quiet period" or "blackout period" after an IPO or public offering. During this period, firms involved in the underwriting (like the one the contact person works for) are typically restricted from making recommendations on the newly issued securities to prevent market manipulation or undue influence. So, this is incorrect.
• d) สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ (Support or assist investors by arranging informal/unregulated loans for use in securities trading): Arranging "informal" or "unregulated" loans (เงินกู้นอกระบบ) for clients to trade securities is highly unethical, illegal, and exposes both the client and the firm to significant risks. This is absolutely prohibited. So, this is incorrect.

Upon re-evaluating the options, there seems to be an issue as none of the provided options appear to be a permissible action for an investment contact person under standard financial regulations. However, in a multiple-choice context, sometimes one option is "less wrong" or there might be a specific nuance intended by the question setter.

Let's re-examine the options with a very strict interpretation of what an "investment contact" (ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน) can do, which is primarily to facilitate communication and provide factual information, not to give specific advice that could lead to the issues described in a, b, c, or d.

If this question is from a specific regulatory exam, there might be a very subtle distinction. However, based on general principles:

• a, b, and d are clearly prohibited due to ethical and legal violations (churning, unauthorized discretionary trading, illegal lending).
• c refers to a "quiet period" restriction. While giving advice during this period is restricted, the act of giving advice itself is what an investment contact does, but it's restricted in this specific circumstance.

Let's assume there might be a misunderstanding of the question or options, or a specific context. If we are forced to choose the "least wrong" or something that could be interpreted as a function, it's difficult.

However, let's consider the possibility that the question is poorly phrased or there's a specific regulatory nuance. If we consider the core function of an "investment contact," it is to contact investors and provide information.

Let's re-evaluate option C. While there's a quiet period, the general act of "giving advice on trading securities" is part of what an investment contact might do, even if restricted in specific circumstances. The other options (a, b, d) describe actions that are fundamentally unethical or illegal regardless of the circumstances.

If the question implies "which of these types of activities might they engage in, even if restricted at times," then C is the only one that describes an activity related to providing information/advice about securities, rather than outright illegal/unethical practices.

However, if the question is "which can they legally perform," then none of them are clearly permissible as stated.

Let's assume there's a typo or a specific context where one of these is considered permissible. In the context of Thai regulations (which "ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน" suggests), the role is often about providing information and facilitating transactions, not giving investment advice in the same way an investment advisor would.

Let's reconsider the options from the perspective of what is absolutely forbidden vs. what might be a restricted activity. a, b, d are absolutely forbidden. c is an activity that is restricted during a specific period. An investment contact can give advice on trading securities, just not these specific securities during this specific period.

Therefore, if forced to choose the "most plausible" or "least incorrect" option, it would be 'c' because it describes an activity (giving advice on trading securities) that is generally within the scope of an investment contact's role, even if there are specific blackout periods. The other options describe actions that are fundamentally unethical or illegal and are never permissible.

Final check: The question asks what they can do. If they cannot do it during the 5-day period, then option C is also something they cannot do in that specific circumstance. This makes the question very tricky if all options describe prohibited actions.

However, if we interpret "can perform" as "which of these types of activities are they involved in, even if with restrictions," then C is the only one that isn't outright illegal or unethical in its core nature.

Let's assume there's a nuance in the Thai regulation or the question's intent. Often, questions like this test the knowledge of specific prohibitions. If all are prohibited, then the question is flawed.

Let's assume the question is asking which of these activities is not always prohibited, but sometimes allowed. a, b, d are always prohibited. c is prohibited during a specific period. This implies that outside that 5-day period, they can give advice on trading securities. This makes 'c' the only plausible answer, as it describes an activity that is generally permissible, just with specific time-based restrictions.

Therefore, the correct interpretation is that while there's a restriction during the 5-day period, the general act of "giving advice on trading securities" is something an investment contact can do outside of that specific restriction. The other options describe actions that are fundamentally impermissible at all times.

{"correct_answer_key":"c"}

ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant) ไม่สามารถชักชวนให้ลงทุนบ่อยเกินควร (churning), ตัดสินใจซื้อขายแทนโดยไม่ได้รับอนุญาต, หรือจัดหาเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้าได้ การให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่บริษัทตนเองเป็นผู้จัดจำหน่ายหลังปิดการขายไปแล้วจึงเป็นสิ่งที่สามารถทำได้ภายใต้กฎเกณฑ์ เมื่อเทียบกับข้ออื่นซึ่งเป็นการกระทำที่ผิดจรรยาบรรณอย่างชัดเจน

{"correct_answer_key":"c"}

This question asks about what a contact person for investors can do. Let's break down the options:

• a: Encouraging frequent transactions is generally a conflict of interest and unethical.
• b: Acting as a decision-maker for an investor requires specific licensing and is generally prohibited without a formal agreement and suitability assessment.
• c: Providing advice on newly offered securities during the cooling-off period after an IPO is permissible and part of their role.
• d: Facilitating access to unregulated loans for trading is highly unethical and illegal.

Therefore, the correct answer is c.

{"correct_answer_key":"c"}

The question asks which activity a person who contacts investors can perform, likely within the context of securities or investment regulations.

• Option a involves encouraging frequent trading (churning), which is typically prohibited as it prioritizes broker commissions over investor interests.
• Option b implies unauthorized discretionary trading, where the person makes investment decisions on behalf of the investor without explicit consent, which is generally restricted or prohibited.
• Option c suggests promoting securities during a restricted period (within 5 days of closing), which may violate regulations designed to prevent premature or misleading marketing.
• Option d involves arranging off-system loans for securities trading. While regulated, this activity may be permissible if the person is authorized and the loans comply with relevant laws (e.g., from legitimate sources). It is the only option not explicitly prohibited under common securities rules.

Thus, option d is the permissible activity.

{"correct_answer_key":"d"}

asks which action an investor contact person is permitted to perform under securities regulations. Let's evaluate each option:

• Option a: Encouraging frequent transactions is typically prohibited as it may constitute "churning" (excessive trading to generate commissions), which violates investor protection rules.
• Option b: Making buy/sell decisions on behalf of investors requires explicit authorization (e.g., a discretionary account). Without such authorization, this is not allowed, as it bypasses the investor's autonomy.
• Option c: Providing advice on securities offered by the contact person's affiliated company during the 5 business days after the offering closes is generally permissible. This period allows for post-offering guidance, provided it complies with disclosure requirements and avoids misleading statements.
• Option d: Arranging informal loans for trading is prohibited, as it involves unregulated financing that could lead to excessive leverage, conflicts of interest, and market manipulation risks.

Thus, only option c aligns with permissible activities for an investor contact person, as it falls within regulated post-offering advisory roles.

{"correct_answer_key":"c"}

คำอธิบาย:
ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ คือ การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย (ข้อ c) ซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดของกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง ส่วนข้ออื่น ๆ เป็นการกระทำที่ผิดระเบียบหรือกฎหมาย

{"correct_answer_key":"c"}

คำถามถามถึงสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ โดยพิจารณาจากตัวเลือก:

• ตัวเลือก a: การชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่สนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง อาจเป็นการกระตุ้นเกินควร ซึ่งไม่เหมาะสม
• ตัวเลือก b: การรับมอบหมายให้ตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุน เป็นการกระทำที่เกินขอบเขตหน้าที่
• ตัวเลือก c: การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย เป็นการให้ข้อมูลที่เหมาะสมและถูกต้องตามกฎเกณฑ์
• ตัวเลือก d: การสนับสนุนหรือจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบเพื่อใช้ซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายหรือผิดจรรยาบรรณ

ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ c

{"correct_answer_key":"c"}

คำถามนี้เกี่ยวกับหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน ซึ่งโดยทั่วไปแล้ว หน้าที่นี้คือการให้ข้อมูลและคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน ไม่ใช่การชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยครั้ง การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขาย หรือสนับสนุนด้านเงินกู้นอกระบบ ซึ่งอาจผิดกฎหมายหรือไม่เหมาะสม

ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย" ซึ่งเป็นหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำอย่างเป็นทางการ

{"correct_answer_key":"c"}

คำถามนี้เกี่ยวข้องกับแนวปฏิบัติที่ถูกต้องของผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant หรือ IC) ตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนไทย (เช่น กลต.). ตัวเลือกที่ผิด (a, b, c, d) ล้วนเป็นการกระทำที่ผิดกฎระเบียบหรือผิดจรรยาบรรณในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน เช่น:

• ตัวเลือก a: ชักชวนหรือแนะนำให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้งเกินจำเป็น (Churning) ถือเป็นการกระทำที่ผิดจรรยาบรรณ
• ตัวเลือก b: รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ถือเป็นการกระทำที่ผิดกฎระเบียบ เพราะ IC ไม่มีอำนาจตัดสินใจแทนผู้ลงทุน
• ตัวเลือก c: ให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่บริษัทตนเองเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วงเวลาที่ห้าม (ช่วง Silent Period) ถือเป็นการกระทำที่ผิดกฎระเบียบ
• ตัวเลือก d: สนับสนุนหรือช่วยเหลือผู้ลงทุนในการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ถือเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณอย่างร้ายแรง

ดังนั้น ตัวเลือกทั้งหมดข้างต้น (a, b, c, d) เป็นสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนไม่สามารถปฏิบัติได้เลย จึงไม่มีตัวเลือกใดที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดมาในคำถามนี้

อย่างไรก็ตาม จากโจทย์ที่ให้มา ไม่มีตัวเลือกที่ถูกต้องเลย (ทุกตัวเลือกผิดทั้งหมด) ดังนั้นคำตอบที่ถูกต้องคือไม่มีตัวเลือกใดที่สามารถปฏิบัติได้

{"correct_answer_key":null}

ในบริบทของการให้บริการทางการเงินและการลงทุน ผู้ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนควรปฏิบัติตามกฎระเบียบและจรรยาบรรณที่กำหนดไว้ โดยทั่วไปแล้ว การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขายเป็นสิ่งที่สามารถทำได้ตามกฎระเบียบที่กำหนดไว้

{"correct_answer_key":"c"}

คำถามนี้เกี่ยวกับบทบาทของผู้ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ โดยมีตัวเลือกที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ที่เหมาะสมและไม่เหมาะสม ตัวเลือกที่ถูกต้องจะต้องไม่ขัดต่อกฎระเบียบหรือจริยธรรมในการลงทุน

• ตัวเลือก A: ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่สนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง อาจถือว่าขัดต่อจริยธรรม
• ตัวเลือก B: รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อาจเป็นการละเมิดสิทธิของผู้ลงทุน
• ตัวเลือก C: ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย เป็นการปฏิบัติที่ถูกต้อง
• ตัวเลือก D: สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ ถือว่าผิดกฎหมาย

ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ C

{"correct_answer_key":"c"}

ข้อ ก และ ง เป็นพฤติกรรมที่ขัดต่อหลักเกณฑ์/จรรยาบรรณ (ชักชวนให้ทำธุรกรรมถี่ และจัดหาเงินกู้นอกระบบ) ส่วนข้อ ข เป็นการตัดสินใจแทนลูกค้า ซึ่งไม่ใช่หน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุนตามปกติ จึงเหลือข้อ ค ที่สามารถปฏิบัติได้ตามกรอบที่กำหนด

{"correct_answer_key":"c"}

ข้อ a ถูกต้อง — ผู้ที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถชักชวนหรือแนะนำการลงทุนได้ แต่ห้ามรับมอบอำนาจตัดสินใจแทนผู้ลงทุน จัดหาเงินกู้นอกระบบ หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการเสนอขายในช่วงที่กฎหมาย/ข้อบังคับห้าม

{"correct_answer_key":"a"}

ข้ออธิบาย: ข้อ B คือหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถได้มอบอํานาจให้ตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุนได้ แต่ต้องมีข้อตกลงหรืออํานาจจากผู้ลงทุน ส่วนข้อ A, C, D ละเมิดแนวปฏิบัติที่ไม่ควรทำ เช่น ชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยเกินเหตุ หรือให้คำแนะนำหลังปิดการขายที่ไม่เหมาะสม หรือจัดหาเงินกู้นอกระบบเพื่อการซื้อขาย

{"correct_answer_key":"b"}

The front‑office staff may only give general, non‑personalized market commentary that is publicly disclosed (e.g., a broad recommendation issued by the firm within the allowed time frame). The other actions – urging frequent trades, taking discretionary authority, or arranging off‑system loans – are not permitted.

{"correct_answer_key":"c"}

The question asks which activity a front‑office contact (someone who interacts directly with investors) is allowed to perform. Under Thai securities regulations, such contacts may not give general investment advice or act as an agent for investors. They also cannot provide external financing. The only exception is that they may give recommendations on securities that are being offered to the public in a broad distribution, provided the company they belong to is the distributor and the recommendation is made within five business days after the sale closes. This is the sole permissible action among the options.

{"correct_answer_key":"c"}

ตัวเลือกที่ถูกต้องคือตัวเลือกที่สอดคล้องกับจรรยาบรรณและกฎระ

Brief Explanation

This question is in Thai and pertains to securities regulations, specifically what a "ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน" (an investment contact person or salesperson under Thai SEC regulations) is allowed to do. Based on standard regulations from the Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC), such individuals are restricted from actions that could lead to conflicts of interest, unethical practices, or market manipulation.

• Option A: Encouraging frequent transactions is prohibited as it may constitute churning or prioritizing personal gain.
• Option B: Making decisions on behalf of investors requires specific discretionary authority, which is not typically allowed for contact persons.
• Option C: Providing advice on securities after a 5-business-day cooling-off period following the sale is generally permitted, as it allows for impartial advice without immediate sales pressure.
• Option D: Arranging informal loans for trading is not allowed, as it could involve unregulated financial activities and promote risky behavior.

Thus, the correct option is C.

{"correct_answer_key":"c"}

Brief Explanation

This question is in Thai and asks which action a person responsible for contacting investors (such as a securities representative) is allowed to perform under financial regulations, likely from the Thai Securities and Exchange Commission (SEC). Based on standard securities laws:

• Option A involves encouraging frequent transactions, which is generally prohibited as it may constitute unethical practices like churning.
• Option B involves making decisions on behalf of investors, which typically requires specific authorization and is not standard for representatives.
• Option C allows giving advice on securities after a cooling-off period (5 business days after the sale closes), which is permissible to avoid conflicts of interest.
• Option D involves arranging informal loans, which is restricted to prevent risky or unregulated financial activities.

The correct answer is C, as it complies with regulations permitting advice post-restricted period.

{"correct_answer_key":"c"}

คำถามนี้เกี่ยวกับจรรยาบรรณและข้อกำหนดในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน โดยตัวเลือกที่ถูกต้องควรเป็นการกระทำที่ไม่ขัดต่อกฎระเบียบหรือจริยธรรม ตัวเลือก C กล่าวถึงการให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทของตนเป็นผู้จัดจำหน่าย หลังจาก 5 วันทำการนับจากวันปิดการขาย ซึ่งเป็นการปฏิบัติที่สามารถทำได้ตามข้อกำหนดในหลายกรณี เพราะไม่ใช่การชักชวนหรือให้คำแนะนำในช่วงเวลาที่อาจมีผลประโยชน์ทับซ้อน (เช่น ช่วงการขาย) ตัวเลือกอื่นๆ (A, B, D) เกี่ยวข้องกับการกระทำที่อาจผิดจริยธรรมหรือขัดต่อกฎหมาย เช่น การชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยครั้ง การตัดสินใจแทนผู้ลงทุน หรือการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ

{"correct_answer_key":"c"}

The question asks which action an investor contact officer is allowed to perform under Thai SEC regulations. Options A, B, and D are prohibited (encouraging churning, accepting discretionary trading authority without proper licensing, and arranging unregulated loans, respectively). Option C is permitted, as providing individual investment advice on publicly offered securities distributed by their company is allowed after the offering closes (the 5-day period does not violate restrictions, which primarily apply to public research during quiet periods).

{"correct_answer_key":"c"}

ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ c เพราะตามกฎเกณฑ์ของ ก.ล.ต. ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างได้ ภายใน 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย โดยบริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่าย ซึ่งไม่ถือเป็นการชักชวนให้ซื้อขายบ่อยครั้งหรือละเมิดหลักเกณฑ์อื่น ๆ

{"correct_answer_key":"c"}

ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ คือ การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย ซึ่งเป็นตัวเลือก c

{"correct_answer_key":"c"}

The question is asking which of the following actions can be performed by the person responsible for contacting investors.

Let's analyze the options:

• a: Encouraging or advising investors to make transactions frequently is not a suitable action as it may be considered as inducing excessive trading.
• b: Receiving authorization from investors to make investment decisions on their behalf is a legitimate action, as it involves acting on behalf of the investor with their consent.
• c: Recommending securities that are being offered to the public in a broad manner, where the company the advisor belongs to is the distributor, within 5 business days after the sale closing date, may be considered a conflict of interest.
• d: Supporting or assisting investors by arranging off-market loans for securities trading is not a legitimate or safe action.

The correct action that can be performed is receiving authorization from investors to make investment decisions on their behalf.

{"correct_answer_key":"b"}

To determine the correct answer, let's analyze each option given in the context of what a ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน (a person acting as a contact or intermediary for investors) can do:

• Option A: "ชักชวน หรือให้คําแนะนําในลักษณะทีเป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทําธุรกรรมบ่อยครัง" translates to encouraging or advising in a manner that supports frequent transactions. This is generally not allowed as it can be seen as a form of solicitation or encouragement that might not be in the best interest of the investor.

• Option B: "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" translates to taking on the responsibility from the investor to make decisions on buying or selling securities on their behalf. This is typically not allowed as it crosses into the realm of asset management or portfolio management which requires specific licenses and fiduciary duties.

• Option C: "ให้คําแนะนําการซื้อขายหลักทรัพย์ทีเสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างทีบริษัททีตนสังกัดเป็นผู้จัดจําหน่ายในช่วง 5 วันทําการหลังวันปิดการขาย" translates to providing advice on buying or selling securities that are being offered to the public by a company that is also involved in the distribution of those securities within 5 business days after the closing of sales. This seems like a reasonable action that can be taken, especially if the advice is unbiased and part of the normal operations of a firm involved in selling securities.

• Option D: "สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์" translates to supporting or providing assistance to investors by arranging for non-systematic or off-market funding sources for securities transactions. This can be seen as problematic as it might encourage or facilitate risky behaviors or violate financial regulations.

Given the context and common practices in financial services, providing general investment advice or information (especially if it's related to a public offering) seems more acceptable than the other options which either seem too promotional, advisory without a license, or crossing into illegal financial practices.

The correct choice seems to be providing information or advice related to a public offering within a certain timeframe after the sale has closed.

Therefore, based on standard practices and regulations around financial advising and sales:

{"correct_answer_key": "c"}

The question asks which action a broker (ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน) can legally perform. According to financial regulations, brokers are generally allowed to provide advice and support to investors but cannot make decisions on their behalf without proper authorization.

Option B suggests that the broker can make buy/sell decisions on behalf of the investor, which is typically not allowed unless specifically authorized. Option A involves encouraging frequent trading, which might not be ethical or permissible. Option D involves arranging non-system loans for the investor, which is also not permissible.

Option C, however, involves providing advice on publicly offered securities within a specific time frame, which is a standard and permissible action for a broker.

{"correct_answer_key":"c"}

ตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน ตัวเลือกที่ถูกต้องคือตัวเลือก C ซึ่งกล่าวถึงการให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างโดยบริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย ซึ่งเป็นการปฎิบัติที่ถูกต้องตามกฎหมาย

{"correct_answer_key":"c"}

ในบทความนี้, เราจะพิจารณาว่าผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฎิบัติได้อย่างไรโดยไม่ละเมิดข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการตลาดหลักทรัพย์.

ตัวเลือกที่ถูกต้องคือตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฎิบัติได้โดยไม่ละเมิดข้อบังคับ:

a "ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครัง" - ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำหรือชักชวนผู้ลงทุนทำธุรกรรมแต่ไม่ควรเป็นการบังคับหรือชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยครังโดยไม่มีการพิจารณาจากผู้ลงทุนเอง.

ตัวเลือกที่ไม่ถูกต้อง:

b "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" - ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนไม่สามารถรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนได้ เนื่องจากการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเรื่องที่ผู้ลงทุนตัดสินใจเองโดยตรง.

c "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย" - ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนไม่ควรให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ห้ามขายหรือซื้อหลักทรัพย์ได้.

d "สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์" - ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนไม่ควรจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบเพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์เนื่องจากเป็นการละเมิดข้อบังคับ.

ดังนั้นตัวเลือกที่ถูกต้องคือ:

{"correct_answer_key":"a"}

ในบริบทของการปฎิบัติหน้าที่ในฐานะผู้ติดต่อผู้ลงทุน (client contact person) ตัวเลือกที่เหมาะสมที่สุดคือตัวเลือกที่ไม่ละเมิดกฎหมายหรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนและการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยทั่วไปแล้ว ผู้ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำและสนับสนุนผู้ลงทุนในทิศทางที่ถูกต้องตามกฎหมายได้ แต่ไม่สามารถรับมอบหมายให้ตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุนหรือจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบได้

ตัวเลือกที่ถูกต้องคือตัวเลือกที่ผู้ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง ซึ่งเป็นการกระตุ้นให้ผู้ลงทุนมีการเข้าถึงตลาดและทำธุรกรรมได้อย่างถูกต้องตามกฎหมาย

{"correct_answer_key":"a"}

คำอธิบายโดยย่อ:
โดยทั่วไปแล้ว การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุนจะต้องอยู่ภายใต้กรอบจรรยาบรรณและกฎเกณฑ์ที่ควบคุม เช่น ห้ามชักชวนให้ลูกค้าทำธุรกรรมบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (ข้อ a) ห้ามตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า (ข้อ b) และห้ามจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้า (ข้อ d) ส่วนการให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่บริษัทตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายภายในช่วงเวลาที่กำหนด (ข้อ c) สามารถกระทำได้ภายใต้ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง

ดังนั้น ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้คือ:

{"correct_answer_key":"c"}

ข้อ ก, ข และ ง เป็นสิ่งที่ประกาศ ก.ล.ต. ห้ามโดยชัดเจน
– ก) การกระตุ้นให้ลูกค้าซื้อ‑ขายถี่ ๆ (churning)
– ข) รับอำนาจตัดสินใจแทนลูกค้า (discretionary account)
– ง) จัดหาเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้า

ส่วนข้อ ค) หลังปิดการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนแล้ว ผู้ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อ‑ขายหลักทรัพย์นั้นได้ เพราะช่วงเสนอขายได้สิ้นสุดลง จึงไม่อยู่ในช่วงห้ามตามกฎเกณฑ์

{"correct_answer_key":"c"}

ผู้ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant / IC) ตามประกาศ ก.ล.ต. อาจกระตุ้นหรือชักชวนให้ลูกค้าซื้อขายบ่อยได้ ตราบใดที่ยังอยู่ภายใต้หลักความเหมาะสม (suitability) และไม่มีเจตนาชาร์จค่าคอมมิชชันเกินควร แต่การ
• รับมอบอำนาจตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้า (ข้อ b) เป็น “บัญชีดิสเครชันนารี” ซึ่ง IC ไม่ได้รับอนุญาต
• ให้คำแนะนำหุ้นที่ตนเองเป็นผู้จัดจำหน่ายภายใน 5 วันทำการหลังปิดการขาย (ข้อ c) ถูกห้ามช่วง “quiet period”
• จัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ (ข้อ d) ผิดกฎอย่างชัดเจน

จึงเหลือเพียงข้อ a ที่สามารถทำได้ภายใต้กติกา

{"correct_answer_key":"a"}

คำอธิบายย่อ
– (a) การกระตุ้นให้ลูกค้าซื้อ‐ขายบ่อยครั้งไม่ถูกห้ามโดยกฎเกณฑ์ หากยังคงปฏิบัติตามหลัก Suitability และเปิดเผยค่าธรรมเนียมอย่างโปร่งใส จึง “ทำได้”

– (b) รับมอบอำนาจตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าเป็นการทำหน้าที่แบบ Discretionary ซึ่งบุคลากรผู้ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant) ไม่มีสิทธิทำ

– (c) กฎ ก.ล.ต. ห้ามให้คำแนะนำซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทตนเป็นผู้จัดจำหน่ายภายใน 5 วันทำการหลังปิดการขาย

– (d) การจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้าเพื่อลงทุนเป็นการส่งเสริมการกู้ยืมผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณอย่างชัดเจน

ดังนั้น ข้อที่ทำได้คือข้อ (a)

{"correct_answer_key":"a"}

Option (c) is the action that an investor relations officer is permitted to perform. Such officers are generally not allowed to encourage frequent trading (as in option a), make direct trading decisions on behalf of investors (as in option b), or assist investors in obtaining unofficial financing for trading (as in option d). However, they are allowed to provide guidance on buying and selling the company’s own securities offered to the public, within a specific period—namely, within 5 business days after the closing day of the offering.

{"correct_answer_key": "c"}

Explanation: Option c is correct. A person acting as an investor contact officer is limited to providing general information and advice in specific situations. In this case, offering guidance on publicly offered securities handled by their own company during the five business days after the closing of the sale falls within their permitted functions. The other options involve activities—such as encouraging frequent transactions, making trading decisions on behalf of investors, or arranging unregulated financing—that exceed the authorized scope for this role.

{"correct_answer_key": "c"}

Option c is the one that falls within the permissible activities. In this instance, providing advice on securities being offered to the public—in which the company the contact person belongs to is the distributor—within the designated period (5 business days after the closing date) is allowed for a person whose role is to interact with investors. The other options involve either inducing frequent transactions, acting on behalf of investors in decision-making, or facilitating non-systematic loan arrangements, which exceed the authorized scope of the investor contact person.

{"correct_answer_key": "c"}

ตัวเลือก (c) เพราะเจ้าหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้ข้อมูลหรือคำแนะนำเพื่ออำนวยความสะดวกในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เพิ่งเสนอขายต่อประชาชนในช่วง 5 วันทำการหลังปิดการขาย ซึ่งเป็นการให้บริการตามบทบาทที่กำหนด

{"correct_answer_key":"c"}

ตัวเลือก b, c และ d เป็นการกระทำที่ผู้ติดต่อผู้ลงทุนไม่มีอำนาจ (เช่น การตัดสินใจแทนลูกค้า การแนะนำระหว่างช่วง lock‑up หรือจัดหาเงินกู้นอกระบบ) ขณะที่การ “ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่สนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง” ถือเป็นการขายหรือแนะนำตามหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน โดยไม่ได้ขัดกับข้อบังคับโดยตรง

{"correct_answer_key":"a"}

คำอธิบาย: เจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่ายได้ ภายใน 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย ส่วนตัวเลือกอื่นเป็นการชักชวนให้เทรดบ่อย ทำธุรกรรมแทนผู้ลงทุน หรือจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ ซึ่งไม่อนุญาต

{"correct_answer_key":"c"}

ในการติดต่อผู้ลงทุน ผู้ที่ติดต่อต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดเพื่อปกป้องผู้ลงทุนและรักษาความโปร่งใสในตลาดหลักทรัพย์ ตัวเลือกที่ผู้ที่ติดต่อสามารถปฏิบัติได้คือ:

• ตัวเลือก C: ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย นี่เป็นการปฏิบัติที่ยอมรับได้เนื่องจากเป็นการให้ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายใหม่ที่เปิดให้ทุกคนเข้าถึง

ตัวเลือกอื่น ๆ ไม่ได้รับอนุญาตเนื่องจากอาจนำไปสู่การปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมหรือการละเมิดกฎระเบียบ:

• ตัวเลือก A: ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง อาจนำไปสู่การละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการทำธุรกรรมที่ไม่เหมาะสม
• ตัวเลือก B: รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อาจนำไปสู่การละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการดำเนินการที่ไม่ได้รับอนุญาต
• ตัวเลือก D: สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ อาจนำไปสู่การละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการกู้ยืมเงิน

ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ:

{"correct_answer_key":"c"}

ในตัวเลือกที่ให้มา ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้จริงภายใต้กรอบของกฎหมายและจรรยาบรรณในการปฏิบัติงานในตลาดหลักทรัพย์ คือ:

ตัวเลือก c: "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย"

แม้ว่าจะต้องปฏิบัติภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไข โดยคำแนะนำที่ให้ต้องไม่เป็นการชักจูงหรือกระตุ้นเกินจริง และต้องอยู่บนพื้นฐานของข้อมูลที่ถูกต้องครบถ้วน

ตัวเลือกที่เหลือ มีลักษณะที่อาจขัดต่อจรรยาบรรณหรือกฎหมาย เช่น:

• a: การชักชวนหรือให้คำแนะนำที่สนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้งเพื่อหวังผลประโยชน์จากค่าธรรมเนียม ถือเป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุน
• b: การรับมอบหมายให้ตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุนโดยตรง อาจเข้าข่ายการกระทำที่ไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย
• d: การสนับสนุนแหล่งเงินกู้นอกระบบเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงและขัดต่อกฎหมาย

{"correct_answer_key":"c"}

คำถามนี้ตรวจสอบความรู้เกี่ยวกับข้อกำหนดทางจริยธรรมหรือกฎหมายในการปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับนักลงทุน โดยตัวเลือกที่ถูกต้องคือ ตัวเลือก c เนื่องจาก:

• ตัวเลือก a: การชักชวนให้ซื้อขายบ่อยเกินไปอาจขัดต่อกฎระเบียบเพื่อป้องกันการใช้ประโยชน์จากนักลงทุน (Market Abuse)
• ตัวเลือก b: การตัดสินใจแทนนักลงทุนต้องได้รับอนุญาตอย่างเป็นทางการและมีข้อจำกัดทางกฎหมายสูง
• ตัวเลือก c: การให้คำแนะนำหลังการเสนอขายหลักทรัพย์แล้ว (ภายใน 5 วันทำการหลังปิดการขาย) อาจเป็นไปตามข้อกำหนดที่บริษัทกำหนด เพื่อหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในช่วงการจัดจำหน่าย
• ตัวเลือก d: การจัดหาเงินกู้นอกระบบถือเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายโดยตรง

ดังนั้น ตัวเลือก c จึงเป็นคำตอบที่ถูกต้อง

{"correct_answer_key":"c"}

The question asks which action an investor relations officer is permitted to perform.

• Option A involves encouraging frequent transactions, which may violate regulations against manipulative practices.
• Option B involves making trading decisions on behalf of investors, which could be illegal without proper authorization.
• Option C describes providing recommendations for publicly offered securities after the sale period, which aligns with standard regulatory guidelines.
• Option D involves facilitating non-systemic loans, which is likely prohibited due to risks and lack of oversight.

Correct Answer: c

{"correct_answer_key":"c"}

{"correct_answer_key":"c"}

ผู้ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน (Investor Relations Officer หรือ Representative) ต้องปฏิบัติงานตามกฎหมายและจริยธรรมของตลาดทุน โดยต้องไม่กระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือส่งเสริมการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม

พิจารณาตัวเลือก:

• a: การชักชวนหรือให้คำแนะนำเพื่อให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง — ผิดหลักจริยธรรม เพราะเป็นการ “churning” (ทำให้เกิดการซื้อขายเกินจำเป็นเพื่อเรียกค่าคอมมิชชั่น) → ไม่ได้รับอนุญาต
• b: การรับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุน — ต้องเป็นผู้จัดการกองทุนหรือผู้จัดการลงทุนที่ได้รับอนุญาตเฉพาะทาง → ไม่ใช่หน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน
• c: การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทตนเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย — ถูกต้องตามกฎหมาย ในประเทศไทย ตามข้อบังคับของ ก.ล.ต. อนุญาตให้ผู้ติดต่อผู้ลงทุนให้คำแนะนำได้ในช่วงนี้ เพื่อให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนอย่างโปร่งใสและไม่เป็นการโฆษณาเกินจริง
• d: การจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้ผู้ลงทุน — ผิดกฎหมายและขัดต่อจริยธรรม เพราะส่งเสริมการใช้หนี้เสี่ยงเพื่อการลงทุน → ไม่ได้รับอนุญาต

ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ c

{"correct_answer_key":"c"}

{"correct_answer_key":"c"}

The question asks which action is permissible for someone responsible for contacting investors. Here's the breakdown:

• Option a encourages frequent transactions, which is likely prohibited as it could be seen as churning or not in the investor's best interest.
• Option b involves making decisions on behalf of investors, which requires explicit authorization and may exceed standard responsibilities.
• Option c allows advice on securities distributed by the advisor's company within 5 days post-sale. This aligns with permissible activities for distributors during specific periods.
• Option d involves arranging non-bank loans, which is prohibited due to regulatory restrictions on promoting risky leverage.

The correct answer is c, as it adheres to regulations allowing advice during the specified period for securities their company distributes.

{"correct_answer_key":"c"}

ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้คือ "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" ซึ่งตรงกับตัวเลือก B

{"correct_answer_key":"b"}

{
  "correct_answer_key": "b"
}

This question asks about what a securities salesperson can do. Let's analyze each option:

• a: Encouraging frequent transactions is generally discouraged as it can be seen as pushing clients into unnecessary trades.
• b: Acting as a decision-maker for clients' trades is a conflict of interest and is not allowed.
• c: Providing advice during the offering period is restricted to the company organizing the sale.
• d: Providing loans, especially informal ones, is highly inappropriate and illegal.

Therefore, the correct answer is the one that aligns with ethical and legal practices for a securities salesperson.

{"correct_answer_key":"a"}