With answers from 41 AI models.
ตัวเลือกใดต่อไปนี้ทีผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฎิบัติได้
Using dataset from ThaiExam Dataset.
ในการพิจารณาหน้าที่ที่ถูกต้องของผู้ติดต่อผู้ลงทุน:
{"correct_answer_key":"c"}
This question asks about which of the following actions an investment contact person can legally perform.
Let me analyze each option:
A: Encouraging or advising investors in a way that supports frequent trading transactions - This is not appropriate as it may lead to churning (excessive trading).
B: Being authorized by investors to make securities trading decisions on their behalf - This would constitute discretionary trading, which is typically not allowed for investment contact persons.
C: Providing advice on securities trading that are offered to the public that their company is distributing within 5 business days after the closing date of the sale - This appears to be a permissible activity within the proper timeframe.
D: Supporting or assisting investors by providing informal loan sources for securities trading - This is inappropriate as it could lead to unregulated financing for securities trading.
Based on regulatory standards for investment professionals, option C appears to be the only appropriate action.
{"correct_answer_key":"c"}
Let me translate the question and answer options from Thai to English first to better understand the content:
Question: "Which of the following can an investor contact officer perform?"
Options: a) "Persuade or give advice in a way that encourages investors to make frequent transactions" b) "Accept assignments from investors to make securities trading decisions on behalf of investors" c) "Provide advice on trading securities offered to the public that the company they are affiliated with is the distributor within 5 business days after the closing date of the sale" d) "Support or assist investors by providing informal lending sources for securities trading"
Now, let me analyze each option to determine which activity an investor contact officer can legally perform:
a) "Persuade or give advice in a way that encourages investors to make frequent transactions" - This sounds like churning, which is an unethical practice where brokers encourage excessive trading to generate commissions. This would typically not be allowed.
b) "Accept assignments from investors to make securities trading decisions on behalf of investors" - This describes discretionary trading authority, which requires specific licenses and authorizations. A basic investor contact officer typically cannot make trading decisions on behalf of clients without proper authorization.
c) "Provide advice on trading securities offered to the public that the company they are affiliated with is the distributor within 5 business days after the closing date of the sale" - This seems to be related to providing advice after a distribution period has ended. This might be permissible depending on regulatory rules.
d) "Support or assist investors by providing informal lending sources for securities trading" - Arranging informal (outside the system) loans for securities trading would generally be prohibited as it could lead to financial instability and regulatory issues.
Based on my understanding of financial regulations, option C seems most likely to be permissible. After a distribution period has ended (the 5-day period mentioned), the investor contact officer can provide advice on those securities. The other options describe activities that would typically be prohibited under securities regulations.
Therefore, the correct answer is likely C.
This question asks about what investment contact officers are allowed to do.
Option A involves encouraging frequent transactions (churning), which is unethical and prohibited.
Option B describes making trading decisions on behalf of investors, which requires specific authorization beyond a contact officer's role.
Option C involves providing advice about securities that the officer's company distributed, but only after the 5-day closing period has passed, which is typically allowed under regulations.
Option D describes arranging informal loans for securities trading, which is prohibited under financial regulations.
{"correct_answer_key":"c"}
The question is about the actions that a licensed investment advisor can legally perform. Let's analyze each option:
Correct Answer:
{"correct_answer_key":"b"}
This question asks which of the given options is an acceptable practice for someone whose role involves investor relations (ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน). The correct answer is the one that aligns with ethical and regulatory standards for investor communication, avoiding conflicts of interest, market manipulation, or unauthorized actions.
None of the options describe acceptable practices, but if forced to choose the "least bad" or a plausible scenario (assuming the question expects one), option (b) might be contextually acceptable only if the person is explicitly authorized (e.g., a discretionary account manager). However, the question seems designed to highlight violations, so this is likely a trick question where all options are incorrect.
If the question expects a correct answer, it may be poorly framed. Assuming standard securities regulations (e.g., Thailand’s SEC), all options are violations. If you must select one, clarify with the exam source.
{"correct_answer_key": null, "comment": "All options violate standard investor relations ethics or regulations."}
(Note: If this is from a test, verify the intended answer with the source material, as the question may contain errors.)
Okay, let's try to figure out this question. The question is in Thai, so first I need to translate it properly. The question is asking which of the following options an investor relations officer can perform. The options are a, b, c, d.
Let me start by translating each option to understand what they're saying.
Option a: "Encouraging or advising in a way that supports investors to make frequent transactions." Hmm, that sounds like pushing for more trades, which might be a conflict of interest or considered unethical if it's just to generate commissions. Investor relations officers should provide advice that's in the client's best interest, not push for frequent trading unnecessarily.
Option b: "Accepting assignments from investors to make securities trading decisions on their behalf." That sounds like acting as a discretionary manager. But I think investor relations officers might not have the authority to make decisions without proper authorization. Maybe they need a power of attorney or specific agreements. This might not be allowed unless they're registered as investment advisors with the right permissions.
Option c: "Providing advice on securities that are being offered to the public widely by the company they are affiliated with within 5 business days after the closing of the sale." This seems specific. There might be regulations about a cooling-off period or restrictions on promoting securities immediately after a sale. If the company they work for is the one issuing the securities, there could be rules against biased advice during a certain period. Maybe this is prohibited to prevent conflicts of interest.
Option d: "Supporting or assisting investors by arranging informal loan sources for securities trading." Arranging loans outside the formal system could be risky and possibly illegal. Providing leverage through unofficial channels might violate regulations designed to protect investors from excessive risk. This is likely not permitted.
Now, considering regulations, investor relations officers are usually bound by rules that prevent conflicts of interest, insider trading, and ensuring fair dealing. They shouldn't encourage excessive trading (a), make decisions for clients without authorization (b), give biased advice during restricted periods (c), or arrange unofficial loans (d).
Looking at the options again, the correct answer would be the one that's permissible. If all options a, b, c, d are prohibited, but the question is asking which one they CAN do. Wait, maybe I need to check each again.
Option c mentions advising on securities that their company is distributing within 5 days after the sale closes. Maybe there's a rule that allows this after a certain period, but during the first 5 days, it's prohibited. So if the advice is given after the 5-day window, it's allowed. But the option says "within 5 business days after closing," which would be prohibited. Therefore, option c is not allowed.
If all options are prohibited, but the question is phrased as which one they CAN do, perhaps none. But that's unlikely. Wait, maybe I made a mistake. Let me think again.
Alternatively, maybe option c is allowed if it's after the 5 days. Wait, the option says "within 5 days after closing," so advising during that period is prohibited. Therefore, the correct answer would be none of the options, but since the options are a to d, perhaps the answer is none. But the options are presented as possible, so maybe I'm missing something.
Wait, maybe in some regulations, providing advice on securities that the company is distributing is allowed after a certain period. For example, after the initial sale period, maybe after 5 days, they can advise. But the option says "during 5 days after closing," so that's within the restricted period. Therefore, option c is prohibited.
If all options are prohibited, but the question is asking which one they can do, perhaps there's a mistake. Alternatively, maybe option c is allowed. Wait, maybe the regulation allows giving advice on securities that the company is distributing after the sale period, but not during. If the 5 days after closing is the period when they can start advising, then option c would be allowed. But I'm not sure. This requires knowledge of specific Thai securities regulations.
Alternatively, maybe the correct answer is option c. Because in some cases, after the initial offering period, the company's representatives can provide advice. But if there's a cooling-off period of 5 days, then advising within those 5 days would be prohibited. So option c is prohibited. Therefore, none of the options are allowed. But since the question is in Thai and the options are given, perhaps the correct answer is c. But I'm not certain.
Alternatively, maybe option b is allowed if they have proper authorization. But typically, accepting to make decisions on behalf of clients requires specific permissions and licensing. So maybe option b is not allowed.
Given that, perhaps the correct answer is none of the options, but since the choices are a to d, maybe the answer is c. But I'm not sure. Alternatively, maybe the answer is c. Wait, the question is phrased as "which of the following can the investor relations officer perform?" So if all options are prohibited except one, which one is allowed.
Alternatively, maybe option c is allowed. For example, if the company has finished the public offering, after 5 days, they can provide advice. But the option says "within 5 days after closing," which might be prohibited. Therefore, the correct answer is none. But since the options are given, perhaps the answer is c.
Alternatively, maybe the correct answer is c. Because after the sale closes, there's a period where they can provide advice. But I'm not certain.
Alternatively, maybe the answer is c. Because the other options are clearly prohibited: a is churning, b is unauthorized discretion, d is arranging informal loans. Option c might be allowed if it's after the sale period, but the wording says "within 5 days after closing," which might be a restricted period. Therefore, option c is prohibited.
In that case, none of the options are permissible. But since the question is presented, perhaps the answer is c.
Wait, maybe in Thai regulations, there's a rule that allows providing advice on securities that the company is distributing after the sale period. If the 5 days after closing is the period when they can start advising, then option c is allowed. But I'm not sure.
Alternatively, maybe the answer is c. Because the other options are clearly against regulations. So the correct answer is c.
The question asks which action an investor relations officer can legally perform. Here's the analysis:
Conclusion: Options a, b, and d are clearly prohibited. Option c hinges on whether the 5-day period permits post-sale advice. Assuming Thai regulations allow such guidance after the sale closes (even within 5 days), c is the most plausible answer.
{"correct_answer_key":"c"}
This question, written in Thai, asks which of the following actions a person acting as an investor relations officer can perform. Let's break down the options and then provide the answer.
Therefore, the correct answer is C.
{"correct_answer_key": "c"}
The question asks which of the following actions a person in charge of contacting investors can perform. Let's analyze the options:
None of the options seem like something a contact person can do. However, the question asks which one they can do, implying there is one that is less wrong than the others. Options a, c, and d are clearly unethical or illegal. Option b, while requiring specific licensing, is possible if the contact person has the appropriate authorization. Therefore, option b is the least incorrect.
{"correct_answer_key":"b"}
The question asks which actions a contact person for investors can perform. Let's analyze each option:
None of the options are appropriate. However, the question is poorly worded. Assuming the question is asking what a contact person cannot do, the best answer would be the one that is most clearly prohibited.
{"correct_answer_key":"b"}
คำอธิบาย: คำถามถามว่าตัวเลือกใดที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ ซึ่งหมายถึงกิจกรรมที่อยู่ในขอบเขตหน้าที่และไม่ผิดกฎระเบียบ
ตัวเลือก a: การชักชวนหรือให้คำแนะนำให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง เป็นการกระทำที่ไม่เหมาะสมและอาจเข้าข่ายการกระทำผิดจรรยาบรรณ เนื่องจากเป็นการสร้างผลประโยชน์ให้แก่ตนเองมากกว่าผลประโยชน์ของผู้ลงทุน
ตัวเลือก b: การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อาจเป็นไปได้ในบางกรณี แต่โดยทั่วไปแล้ว ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนอาจไม่ได้มีอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุนโดยตรง
ตัวเลือก c: การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย เป็นสิ่งที่น่าจะสามารถทำได้ เนื่องจากเป็นการให้ข้อมูลหรือคำแนะนำหลังจากการเสนอขายหลักทรัพย์เบื้องต้นสิ้นสุดลงแล้ว และไม่ได้เป็นการชักชวนให้ซื้อขายในช่วงเวลาที่บริษัทกำลังทำการขายหลักทรัพย์โดยตรง
ตัวเลือก d: การสนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ เป็นสิ่งที่ไม่เหมาะสมและอาจผิดกฎหมาย เนื่องจากแหล่งเงินกู้นอกระบบมีความเสี่ยงสูงและไม่ได้รับการควบคุมตามกฎหมาย
ดังนั้น ตัวเลือกที่เหมาะสมที่สุดคือ c เนื่องจากเป็นการให้คำแนะนำในลักษณะที่ไม่ชี้นำหรือชักชวนให้เกิดการทำธุรกรรมที่ไม่จำเป็น และอยู่ในขอบเขตของการให้ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชน
{"correct_answer_key":"c"}
คำถามถามว่าข้อใดคือสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้
ดังนั้น ในบริบทของคำถามนี้ ข้อ c เป็นตัวเลือกที่ใกล้เคียงที่สุดกับสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ แม้จะมีข้อจำกัดด้านเวลาตามกฎเกณฑ์ก็ตาม
{"correct_answer_key":"c"}
The question asks which of the following actions can be performed by an investment contact person. Let's analyze each option:
Therefore, the only permissible action among the choices is providing advice on securities their company is involved with, within the specified timeframe.
{"correct_answer_key":"c"}
Explanation: The question asks which action is permissible for an investment contact person (ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน). Let's analyze the options: a. Encouraging frequent trading (churning) to generate commissions is unethical and prohibited. b. Making investment decisions on behalf of the client requires specific authorization or a different license (like fund management) and is generally not allowed for a standard investment contact person. c. Giving trading advice on a security underwritten by the firm 5 business days after the offering closes. While there are regulations regarding conduct after underwriting (e.g., quiet periods), providing advice after a certain period post-closing might be permissible under specific rules, unlike the clear prohibitions in other options. d. Arranging unregulated loans for clients to trade securities is highly unethical and prohibited.
Comparing the options, actions a, b, and d are clear violations of regulations or ethical standards. Action c, while subject to specific regulations regarding post-offering conduct, is the most plausible action that could be permitted under certain circumstances among the choices provided.
{"correct_answer_key":"c"}
This question asks about what a contact person for investors can do. Let's break down the options:
Therefore, the correct answer is c.
{"correct_answer_key":"c"}
คำอธิบาย:
ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ คือ การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย (ข้อ c) ซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดของกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง ส่วนข้ออื่น ๆ เป็นการกระทำที่ผิดระเบียบหรือกฎหมาย
{"correct_answer_key":"c"}
คำถามถามถึงสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ โดยพิจารณาจากตัวเลือก:
ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ c
{"correct_answer_key":"c"}
คำถามนี้เกี่ยวกับหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน ซึ่งโดยทั่วไปแล้ว หน้าที่นี้คือการให้ข้อมูลและคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน ไม่ใช่การชักชวนให้ทำธุรกรรมบ่อยครั้ง การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขาย หรือสนับสนุนด้านเงินกู้นอกระบบ ซึ่งอาจผิดกฎหมายหรือไม่เหมาะสม
ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย" ซึ่งเป็นหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำอย่างเป็นทางการ
{"correct_answer_key":"c"}
คำถามนี้เกี่ยวข้องกับแนวปฏิบัติที่ถูกต้องของผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant หรือ IC) ตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนไทย (เช่น กลต.). ตัวเลือกที่ผิด (a, b, c, d) ล้วนเป็นการกระทำที่ผิดกฎระเบียบหรือผิดจรรยาบรรณในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน เช่น:
ดังนั้น ตัวเลือกทั้งหมดข้างต้น (a, b, c, d) เป็นสิ่งที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนไม่สามารถปฏิบัติได้เลย จึงไม่มีตัวเลือกใดที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดมาในคำถามนี้
อย่างไรก็ตาม จากโจทย์ที่ให้มา ไม่มีตัวเลือกที่ถูกต้องเลย (ทุกตัวเลือกผิดทั้งหมด) ดังนั้นคำตอบที่ถูกต้องคือไม่มีตัวเลือกใดที่สามารถปฏิบัติได้
{"correct_answer_key":null}
ในบริบทของการให้บริการทางการเงินและการลงทุน ผู้ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนควรปฏิบัติตามกฎระเบียบและจรรยาบรรณที่กำหนดไว้ โดยทั่วไปแล้ว การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขายเป็นสิ่งที่สามารถทำได้ตามกฎระเบียบที่กำหนดไว้
{"correct_answer_key":"c"}
คำถามนี้เกี่ยวกับบทบาทของผู้ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ โดยมีตัวเลือกที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ที่เหมาะสมและไม่เหมาะสม ตัวเลือกที่ถูกต้องจะต้องไม่ขัดต่อกฎระเบียบหรือจริยธรรมในการลงทุน
ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ C
{"correct_answer_key":"c"}
ตัวเลือกที่ถูกต้องคือตัวเลือกที่สอดคล้องกับจรรยาบรรณและกฎระ
First, the user has provided a JSON object that seems to be a multiple-choice question, but it's in Thai. I need to understand what this is asking.
The question is: "ตัวเลือกใดต่อไปนี้ที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้"
Translated to English: "Which of the following options can the person in charge of contacting investors perform?"
The options are:
a: "ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง"
b: "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน"
c: "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย"
d: "สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์"
This appears to be related to securities or investment regulations, possibly in Thailand, given the language.
I need to recall or know what a "ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน" is. In Thai financial regulations, this likely refers to a "salesperson" or "investment contact person" for securities, governed by bodies like the SEC (Securities and Exchange Commission of Thailand).
From my knowledge:
Let me evaluate each option:
a: Encouraging frequent transactions – This might be seen as churning, which is unethical and prohibited as it benefits the broker more than the investor.
b: Making decisions on behalf of the investor – This sounds like discretionary trading, which typically requires specific authorization and is not standard for contact persons without proper licensing.
c: Giving advice on securities that their company distributes, but only after 5 business days – This might be allowed, as there's a cooling-off period to avoid immediate sales pressure.
d: Arranging off-system loans for trading – This could involve illegal or unregulated lending, which is probably not allowed as it promotes risky behavior.
Based on standard regulations:
I should confirm if this is accurate. In many jurisdictions, including Thailand, there are rules about when and how advice can be given, especially for securities issued by the same firm.
Upon double-checking, in Thai SEC regulations, salespersons can provide advice, but with restrictions. Specifically, for new issues, there might be blackout periods.
From what I recall, option C is likely the correct one because the other options involve prohibited activities:
a: Promoting frequent trading is against best interest.
b: Discretionary authority is not typically granted to contact persons without being a portfolio manager.
d: Arranging loans, especially informal ones, could violate anti-money laundering or ethical standards.
So, I believe the correct answer is C.
Now, as per my role, I need to:
Provide a brief explanation.
Respond in JSON with the "correct_answer_key".
Similar to the previous interaction.
Explanation: I'll say something like, "Based on securities regulations, the contact person can provide advice on securities after the specified period, which is option C."
Then, output: {"correct_answer_key":"c"}
Make sure the JSON is correctly formatted.
This question is in Thai and pertains to securities regulations, specifically what a "ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน" (an investment contact person or salesperson under Thai SEC regulations) is allowed to do. Based on standard regulations from the Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC), such individuals are restricted from actions that could lead to conflicts of interest, unethical practices, or market manipulation.
Thus, the correct option is C.
{"correct_answer_key":"c"}
ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้ คือ การให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย ซึ่งเป็นตัวเลือก c
{"correct_answer_key":"c"}
The question is asking which of the following actions can be performed by the person responsible for contacting investors.
Let's analyze the options:
The correct action that can be performed is receiving authorization from investors to make investment decisions on their behalf.
{"correct_answer_key":"b"}
To determine the correct answer, let's analyze each option given in the context of what a ผู้ทําหน้าทีติดต่อผู้ลงทุน (a person acting as a contact or intermediary for investors) can do:
Option A: "ชักชวน หรือให้คําแนะนําในลักษณะทีเป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทําธุรกรรมบ่อยครัง" translates to encouraging or advising in a manner that supports frequent transactions. This is generally not allowed as it can be seen as a form of solicitation or encouragement that might not be in the best interest of the investor.
Option B: "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" translates to taking on the responsibility from the investor to make decisions on buying or selling securities on their behalf. This is typically not allowed as it crosses into the realm of asset management or portfolio management which requires specific licenses and fiduciary duties.
Option C: "ให้คําแนะนําการซื้อขายหลักทรัพย์ทีเสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างทีบริษัททีตนสังกัดเป็นผู้จัดจําหน่ายในช่วง 5 วันทําการหลังวันปิดการขาย" translates to providing advice on buying or selling securities that are being offered to the public by a company that is also involved in the distribution of those securities within 5 business days after the closing of sales. This seems like a reasonable action that can be taken, especially if the advice is unbiased and part of the normal operations of a firm involved in selling securities.
Option D: "สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์" translates to supporting or providing assistance to investors by arranging for non-systematic or off-market funding sources for securities transactions. This can be seen as problematic as it might encourage or facilitate risky behaviors or violate financial regulations.
Given the context and common practices in financial services, providing general investment advice or information (especially if it's related to a public offering) seems more acceptable than the other options which either seem too promotional, advisory without a license, or crossing into illegal financial practices.
The correct choice seems to be providing information or advice related to a public offering within a certain timeframe after the sale has closed.
Therefore, based on standard practices and regulations around financial advising and sales:
{"correct_answer_key": "c"}
The question asks which action a broker (ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน) can legally perform. According to financial regulations, brokers are generally allowed to provide advice and support to investors but cannot make decisions on their behalf without proper authorization.
Option B suggests that the broker can make buy/sell decisions on behalf of the investor, which is typically not allowed unless specifically authorized. Option A involves encouraging frequent trading, which might not be ethical or permissible. Option D involves arranging non-system loans for the investor, which is also not permissible.
Option C, however, involves providing advice on publicly offered securities within a specific time frame, which is a standard and permissible action for a broker.
{"correct_answer_key":"c"}
คำอธิบายโดยย่อ:
โดยทั่วไปแล้ว การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุนจะต้องอยู่ภายใต้กรอบจรรยาบรรณและกฎเกณฑ์ที่ควบคุม เช่น ห้ามชักชวนให้ลูกค้าทำธุรกรรมบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (ข้อ a) ห้ามตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า (ข้อ b) และห้ามจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้า (ข้อ d) ส่วนการให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่บริษัทตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายภายในช่วงเวลาที่กำหนด (ข้อ c) สามารถกระทำได้ภายใต้ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
ดังนั้น ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้คือ:
{"correct_answer_key":"c"}
ข้อ ก, ข และ ง เป็นสิ่งที่ประกาศ ก.ล.ต. ห้ามโดยชัดเจน
– ก) การกระตุ้นให้ลูกค้าซื้อ‑ขายถี่ ๆ (churning)
– ข) รับอำนาจตัดสินใจแทนลูกค้า (discretionary account)
– ง) จัดหาเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้า
ส่วนข้อ ค) หลังปิดการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนแล้ว ผู้ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อ‑ขายหลักทรัพย์นั้นได้ เพราะช่วงเสนอขายได้สิ้นสุดลง จึงไม่อยู่ในช่วงห้ามตามกฎเกณฑ์
{"correct_answer_key":"c"}
ผู้ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant / IC) ตามประกาศ ก.ล.ต. อาจกระตุ้นหรือชักชวนให้ลูกค้าซื้อขายบ่อยได้ ตราบใดที่ยังอยู่ภายใต้หลักความเหมาะสม (suitability) และไม่มีเจตนาชาร์จค่าคอมมิชชันเกินควร แต่การ
• รับมอบอำนาจตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้า (ข้อ b) เป็น “บัญชีดิสเครชันนารี” ซึ่ง IC ไม่ได้รับอนุญาต
• ให้คำแนะนำหุ้นที่ตนเองเป็นผู้จัดจำหน่ายภายใน 5 วันทำการหลังปิดการขาย (ข้อ c) ถูกห้ามช่วง “quiet period”
• จัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ (ข้อ d) ผิดกฎอย่างชัดเจน
จึงเหลือเพียงข้อ a ที่สามารถทำได้ภายใต้กติกา
{"correct_answer_key":"a"}
คำอธิบายย่อ
– (a) การกระตุ้นให้ลูกค้าซื้อ‐ขายบ่อยครั้งไม่ถูกห้ามโดยกฎเกณฑ์ หากยังคงปฏิบัติตามหลัก Suitability และเปิดเผยค่าธรรมเนียมอย่างโปร่งใส จึง “ทำได้”
– (b) รับมอบอำนาจตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าเป็นการทำหน้าที่แบบ Discretionary ซึ่งบุคลากรผู้ติดต่อผู้ลงทุน (Investment Consultant) ไม่มีสิทธิทำ
– (c) กฎ ก.ล.ต. ห้ามให้คำแนะนำซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทตนเป็นผู้จัดจำหน่ายภายใน 5 วันทำการหลังปิดการขาย
– (d) การจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้ลูกค้าเพื่อลงทุนเป็นการส่งเสริมการกู้ยืมผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณอย่างชัดเจน
ดังนั้น ข้อที่ทำได้คือข้อ (a)
{"correct_answer_key":"a"}
Option (c) is the action that an investor relations officer is permitted to perform. Such officers are generally not allowed to encourage frequent trading (as in option a), make direct trading decisions on behalf of investors (as in option b), or assist investors in obtaining unofficial financing for trading (as in option d). However, they are allowed to provide guidance on buying and selling the company’s own securities offered to the public, within a specific period—namely, within 5 business days after the closing day of the offering.
{"correct_answer_key": "c"}
Explanation: Option c is correct. A person acting as an investor contact officer is limited to providing general information and advice in specific situations. In this case, offering guidance on publicly offered securities handled by their own company during the five business days after the closing of the sale falls within their permitted functions. The other options involve activities—such as encouraging frequent transactions, making trading decisions on behalf of investors, or arranging unregulated financing—that exceed the authorized scope for this role.
{"correct_answer_key": "c"}
Option c is the one that falls within the permissible activities. In this instance, providing advice on securities being offered to the public—in which the company the contact person belongs to is the distributor—within the designated period (5 business days after the closing date) is allowed for a person whose role is to interact with investors. The other options involve either inducing frequent transactions, acting on behalf of investors in decision-making, or facilitating non-systematic loan arrangements, which exceed the authorized scope of the investor contact person.
{"correct_answer_key": "c"}
ตัวเลือก (c) เพราะเจ้าหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้ข้อมูลหรือคำแนะนำเพื่ออำนวยความสะดวกในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เพิ่งเสนอขายต่อประชาชนในช่วง 5 วันทำการหลังปิดการขาย ซึ่งเป็นการให้บริการตามบทบาทที่กำหนด
{"correct_answer_key":"c"}
ตัวเลือก b, c และ d เป็นการกระทำที่ผู้ติดต่อผู้ลงทุนไม่มีอำนาจ (เช่น การตัดสินใจแทนลูกค้า การแนะนำระหว่างช่วง lock‑up หรือจัดหาเงินกู้นอกระบบ) ขณะที่การ “ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่สนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง” ถือเป็นการขายหรือแนะนำตามหน้าที่ของผู้ติดต่อผู้ลงทุน โดยไม่ได้ขัดกับข้อบังคับโดยตรง
{"correct_answer_key":"a"}
คำอธิบาย: เจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่ายได้ ภายใน 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย ส่วนตัวเลือกอื่นเป็นการชักชวนให้เทรดบ่อย ทำธุรกรรมแทนผู้ลงทุน หรือจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ ซึ่งไม่อนุญาต
{"correct_answer_key":"c"}
ในการติดต่อผู้ลงทุน ผู้ที่ติดต่อต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดเพื่อปกป้องผู้ลงทุนและรักษาความโปร่งใสในตลาดหลักทรัพย์ ตัวเลือกที่ผู้ที่ติดต่อสามารถปฏิบัติได้คือ:
ตัวเลือกอื่น ๆ ไม่ได้รับอนุญาตเนื่องจากอาจนำไปสู่การปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมหรือการละเมิดกฎระเบียบ:
ดังนั้น ตัวเลือกที่ถูกต้องคือ:
{"correct_answer_key":"c"}
ในตัวเลือกที่ให้มา ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้จริงภายใต้กรอบของกฎหมายและจรรยาบรรณในการปฏิบัติงานในตลาดหลักทรัพย์ คือ:
ตัวเลือก c: "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย"
แม้ว่าจะต้องปฏิบัติภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไข โดยคำแนะนำที่ให้ต้องไม่เป็นการชักจูงหรือกระตุ้นเกินจริง และต้องอยู่บนพื้นฐานของข้อมูลที่ถูกต้องครบถ้วน
ตัวเลือกที่เหลือ มีลักษณะที่อาจขัดต่อจรรยาบรรณหรือกฎหมาย เช่น:
{"correct_answer_key":"c"}
Okay, let's tackle this question. It's in Thai, so I need to make sure I understand it properly. The question is asking which of the options is something that a person responsible for contacting investors can do. The options are a, b, c, d.
First, I'll translate the question and options to get a clear idea. The main question is about the permissible actions for someone who is in contact with investors, probably in a financial or securities context.
Looking at the options:
Option a: "ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง" translates to something like "Inducing or giving advice that encourages investors to conduct transactions frequently." That sounds like it might be problematic because encouraging frequent trading could be seen as pushing for more trades than necessary, possibly for the advisor's benefit, which might be against regulations. Many regulations prohibit churning or excessive trading that's not in the investor's best interest.
Option b: "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" which means "Being authorized by the investor to make buying/selling decisions on their behalf." This sounds like acting as a discretionary trader or having power of attorney. However, typically, such actions require specific permissions and might not be something the contact person can do without proper authorization. Maybe this is allowed if they have the proper mandate, but I need to check the other options.
Option c: "ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่ายในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย" translates to "Giving advice on buying/selling securities that are publicly offered on a wide scale, where the company they belong to is the distributor during the 5 business days after the closing sale day." This might relate to a cooling-off period. In some regulations, there are restrictions on recommendations after a public offering. For example, after an IPO, there might be a lock-up period where the underwriter can't give recommendations. But here it's 5 days after closing. Maybe this is allowed if the company is the distributor, so they can provide advice during that period. Not sure yet.
Option d: "สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์" which means "Supporting or helping investors by arranging non-bank loan sources for use in securities trading." This sounds like facilitating loans outside the banking system for investing. That's probably not allowed because it could be promoting risky leverage or unregulated loans, which is against regulations to prevent investors from taking on excessive debt through unofficial channels.
Now, considering Thai securities regulations. In Thailand, the SEC (Securities and Exchange Commission) has strict rules for financial advisors and those dealing with investors.
Option a: Encouraging frequent trading might be seen as churning, which is prohibited. Advisors must act in the investor's best interest, not push for more transactions for commissions.
Option b: If the person is authorized by the investor, that's allowed, but the question is about what the contact person can do. However, acting on behalf might require specific licensing or permissions beyond just being a contact person. Maybe this is not allowed unless they have the proper discretionary authority, which might not be standard.
Option c: If the company they work for is the distributor of the security, giving advice during the 5 days after the closing sale. Maybe this is allowed because they are part of the distribution process. However, there might be a quiet period or restrictions post-offering. For example, after a public offering, underwriters might have a period where they can't give recommendations. But if the 5 days are after the closing, perhaps this is permitted. Alternatively, maybe the regulation allows it because they are the distributor and can provide information during that period.
Option d: Non-bank loans for trading is likely prohibited. Brokers can't arrange loans for investors, especially non-bank ones, as that could be seen as promoting excessive leverage or unsecured loans, which is risky and against regulations.
So, the most plausible correct answer is option c. The key here is that the advisor is part of the company distributing the security and can provide advice during the specified period. The other options either involve prohibited actions (a and d) or require specific authorization that might not be standard (b).
The question asks which action is permissible for someone responsible for contacting investors. Here's the breakdown:
The correct answer is c, as it adheres to regulations allowing advice during the specified period for securities their company distributes.
{"correct_answer_key":"c"}
ตัวเลือกที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฏิบัติได้คือ "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" ซึ่งตรงกับตัวเลือก B
{"correct_answer_key":"b"}
Alright! Let's tackle this question. The user provided a multiple-choice question in Thai about appropriate actions for someone who contacts investors. The options are labeled a to d. I need to figure out which one is correct.
First, I'll translate each option to understand what they're saying.
Option a: "ชักชวน หรือให้คําแนะนําในลักษณะทีเป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทําธุรกรรมบ่อยครัง" translates to "Encourage or advise in a way that supports frequent transactions by investors." This sounds like it might be problematic because encouraging excessive trading could be against regulations if it's not in the investor's best interest.
Option b: "รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน" means "Receive an assignment from the investor to make buy/sell decisions on their behalf." This seems like a standard practice where an investor gives a broker authority to act on their behalf, which is usually permissible.
Option c: "ให้คําแนะนําการซื้อขายหลักทรัพย์ทีเสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างทีบริษัททีตนสังกัดเป็นผู้จัดจําหน่ายในช่วง 5 วันทําการหลังวันปิดการขาย" translates to "Provide advice on trading securities that are publicly offered, where the company one works for is the underwriter, within 5 business days after the closing date." This might be restricted due to quiet periods or cooling-off periods to prevent insider trading or undue influence.
Option d: "สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์" means "Support or assist investors by arranging informal loan sources for trading." This is likely illegal as it involves un regulated lending practices, which can be risky and against financial regulations.
Now, considering each option in light of financial regulations:
Therefore, the correct answer should be option b, as it's the only one that describes a permissible action under standard financial regulations.
{
"correct_answer_key": "b"
}